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香港149金融牌照申請 – 香港證監會發佈《發牌手冊》

金融牌照顾问

香港4号牌照是在香港想提供证券咨询意见服务的企业需要办理的牌照。一般企业会选择同时办理1号牌照和4号牌照,持有1号牌照企业可以进行证券交易活动,持有4号牌照可以向客户提供意见。

今天重点是介绍香港4号牌照的

办理流程

和条件,由于篇幅有限,想全面了解如何申请办理香港4号牌照,请联系中港金融牌照顾问彭易彭易经理:.香港4号牌照的主营服务就证券提供意见,不要以为提供意见就没啥风险,处在金融圈,如果误导投资者,香港证监会会给予罚款的处罚,同时香港4号牌照随时都会被撤销。

————————————————————香港4号牌照办理需要满足的条件有不少,香港证监会的审核主要是考察企业的经济实力和偿付能力,考察员工的学历和其他资历经验,企业是否有能力称职的、诚实的公正的进行有关的受规管活动。

申请办理的企业的已缴资本的最低

要求

要在500万港币,流动资本的

要求

要在10万或者300万港币,根据类别的不同会有所不同。对于人员资历,学历,管理经验等方面

要求

很严格,相关工作经历要在3年以上,需要通过行业认证的资格考试,负责人要有两名以上。具体的办理条件根据企业实际经营范围会有所不同。

企业条件符合,材料准备齐全,最终通过了证监会的批准并获得了牌照。牌照获得后企业要在一个月内通知证监会公司的财政年度终结日期,终结前4个月递交企业账目和其他规定文件。每个月企业需要向证监会递交财务资源申报表。详细的香港4号牌照的办理详情请咨询中港金融牌照顾问彭易彭易经理:。

中港金融牌照顾问彭易专业办理各类金融牌照,同时有不少现成资源可供转让,像香港1、4、9号牌照就有现成可供转让的资源,有需要的朋友请致电彭经理咨询详情,洽谈合作。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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