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香港149号牌照代办,代办条件,代办流程

金融牌照顾问

香港149号牌照是目前内地关注的三大券商牌照,香港的证券类牌照从1-10号依次排列,每号牌照有不同的功能用途。这两年来,随着深港通的开通,内地对于香港149牌照办理的需求量出现大幅度拉升,也因此,香港证监会收紧了对牌照的审批,为了更有把握的拿下资质,不少内地企业委托进行香港149号牌照代办。

香港149号牌照办理,先弄清楚三类的用途分别是什么,香港1号牌照是要从事证券交易的单位要配备的资质;香港4号牌照是为投资人提供证券投资意见的牌照;而一般要申请经营资产管理业务的单位则要办理香港9号牌照,对香港149号牌照办理条件和

办理流程

的把握有助于相关申请工作的开展。

香港149牌照代办,代办条件,代办流程有一定的共同点,同样是证监会批复的牌照,申请牌照需要2名香港持牌负责人,并且要经过证监会规定的一系列严格的检测考核工作。无论是申请成立香港149号牌照的任一号牌照的持牌法团,前提都是要在香港地区注册公司,香港或非香港公司均可。

当然香港149号牌照办理也有各自的

要求

,由于证监会对十大券商类牌照审批的

要求

不同,香港149号牌照办理难度也不尽相同。香港1号牌照从事证券交易类活动,一般券商会同时持有香港1号牌照和香港4号牌照,一来可以为客户提供意见,二来又可以为客户提供交易服务。

香港9号牌照有别于另外两类牌照,属于资产管理牌照,具备香港9号牌照的申请人可以根据申请人的委托进行资产的管理,现在内地的很多私募管理基金排队办理香港9号牌照的例子很常见,已经成功办下来的知名私募机构就有景泰利丰、常春藤资产、天马资产、盈峰资本等,更多的是想借助香港这个平台来布局国际市场,获得更大的市场空间。

碍于香港证监会方面的严查,香港149号牌照办理越来越难落实,相信在这里可以给到相关协助,从事香港149号牌照代办多年经验,设有专业的驻港团队负责香港149号牌乃至其他类牌照的代办,与审批单位打通内部环节,掌握一手政策动向,香港149号牌照代办,代办条件,代办流程欢迎咨询


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林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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