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香港9号牌申请,最新申请案例分析

金融牌照顾问

今年8月,大中华地产控股获得香港证监会的批准,通过间接全资附属扬立资本,获得香港4号以及香港9号牌照,其中香港9号牌申请是资产管理牌照,此次扬立资本的发牌条件是没有持有客户资产进行资产管理权限的,在申请门槛上相对于持有客户资产的要低。

由于香港有着较高的对外开放程度,是内地接轨国际资本市场的重要平台,香港9号牌照的作用和内地的私募基金牌照相似,2014年股牛市袭来,证券市场进入了高速发展阶段,而达到峰值后,大盘走低,让很多中小私募遭受打击,很多的私募机构不得不将投资的目光放至香港的证券市场,而香港9号牌申请就是入局的第一步。

作为代表香港股市的重要指标——恒生指数,在继沪港通和深港通两大股票机制互通后持续保持良好的发展态势,通过香港9号牌申请,个人或单位能够从事各类资产的管理配置,在投资渠道上有更多的选择,不再有过多的限制。

大中华地产控股获得香港9号牌的案例来分析,能够令单位的收入流多元化,业务规模也更加宽泛,香港9号牌照申请,申请人需要满足以下几项条件:

  1. 有香港公司,或者要在香港当地注册海外公司;
  2. 2名RO,保证资产管理的活动运作;
  3. 有符合香港证监会标准的业务架构和内部监控系统;
  4. 确保有符合

要求

的速冻资金和缴足股本,以确保公司财政的稳健性。

香港9号牌照申请之前,申请人先要明确所要展开的业务情况,若是设立私募基金为专业投资者进行投资的,即申请小9号牌照,若是成立公募基金,进行基金零售的单位,须申请大9号牌,大小9号牌由于申请难度的差异,在申请

费用

上的悬殊也是比较大的。

彭易经理,广东省内规模最大的香港金融牌照服务机构,十年从业经验,服务于500+国内外客户,资深工商专员熟悉香港各类牌照办理程序,始终在香港9号牌申请价格、速度、专业程度上领先同行业。现手中有香港1-9号牌照可转,详情可与彭易经理进一步沟通


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 周浩铭

周浩铭

周浩铭在香港资产管理与证券监管合规领域有 8 年经验,曾担任持牌资产管理公司业务与合规要职。他熟悉香港证券及期货事务监察委员会(SFC) 关于 9 号牌照资产管理牌照申请条件、风险控制框架要求、内部合规制度、投资组合管理控制及 Officer 资质要求等合规细则。周浩铭擅长制定符合《证券及期货条例》的内部合规手册及持续运营合规流程。

擅长领域:SFC 9 号牌照申请、风险控制框架、Officer 资质要求、《证券及期货条例》、内部合规手册。

曾任职机构:香港持牌资产管理公司 & SFC 合规团队

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