“香港证监会放宽资管””9号牌””认证标准因应香港资产管理行业规模的不断发展和不少现有持牌人的需求，香港证监会于6月23日发出新指引，放宽现有金融从业人员获得资产管理9号牌的认证标准。
根据新指引，已就香港证监会列明的第1类受规管活动获发牌照的负责人员倘若已有五年或以上相关的委托账户管理经验，并完成额外时数的持续专业培训，便可向证监会申请从事第9类受规管活动(资产管理)，而无须参加所需的考试。
其后，负责人所属的公司便可经营委托账户业务，而有关业务不再须附带于其已获发牌进行的受规管活动。不过，该公司不得进行包括基金管理在内更广泛的第9类资产管理活动，除非另一名担任整体管理监督职能的核心职能主管的负责人符合获牌进行第9类活动的所有规定，包括通过所需的考试。
至于有意进行私人投资基金管理的负责人，需要具有香港本地或海外认可市场至少八年的行业经验，并在完成额外时数的持续专业培训后，也可向证监会提出9号牌的申请，而不需通过考试。不过，该等申请人将只能获准隶属仅为专业投资者提供资产管理服务的持牌法团。
过去，想申请香港证监会9号牌的机构负责人，必须通过香港本地的监管架构考试，即香港证券及投资学会的发牌考试卷一和卷六，以确保对证监会相关法规和监管规定达到可接受的程度。但这样的规定“较少考虑到申请人的行业经验，有些时候完全是在浪费时间，”有业内人士对此提出批评。
而对于今次有条件放宽9号牌申请资格，香港证监会中介机构部执行董事梁凤仪女士表示：“鉴于香港的资产管理业有所增长，证监会欢迎现有持牌人扩大其业务范围。我们的方针是要在公司获准从事的活动范畴与负责人员的经验之间取得平衡。
”香港立法会议员张华峰对媒体表示，有关指引对香港中小券商有帮助，可助中小券商转型，“不少从业员多年来没有离开过市场，也符合相关规定，如要他们考试，而考试好多时又是选择题，似是而非，完全可以通过上持续专业培训来取代的，所以现在这个新指引对从业人员好大帮助。
”据统计，去年香港证监会共发出164张9号牌，而今年截至5月31日，共发出84张9号牌，占去年全年的51%。”
关于港信通
港信通专注香港证监会牌照、香港保险经纪牌照、香港MSO牌照及放债人牌照申请服务，协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照，支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务，助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多，请联系港信通顾问。
