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香港1号牌照办理流程

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  1. 条件补充:当RO、资金、香港公司都到位的情况下,可向香港证监局提出申请;
  2. 提交材料:递交与

申请条件

相关的材料到受理部门,提出申请;

  1. 审核阶段:香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核;
  2. 牌照发放:符合条件的单位,香港证监会颁发香港1号牌照。

香港1号牌照办理

费用

费用

构成因素多样,其中,根据是否持有投资者资产进行操作区别为大1牌和小1牌,大1可持有,小1不可持有,权衡之下,前者的

费用

上自然稍高于后者。

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林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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