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香港149号牌照监管发牌条例,内地公司如何申请

金融牌照顾问

深圳中港金融牌照顾问彭易商务有限公司专业办理各类金融牌照和各类许可证,现有几家149号牌照可供转让,有需要的朋友请联系中港金融牌照顾问彭易。149号牌照申请办理有些许繁琐,注册资金,办公场地,人员方面香港证监会都有明确

要求

,想新申请办理的朋友也请咨询负责办理149号牌照的彭易经理。

香港149号牌照由香港证监会审核颁发,持有1号、4号、9号牌照的企业分别可以证券交易、证券咨询、资产管理活动。拿1号牌照来说,持有香港1号牌照的企业可以为客户提供股票、股票期权的买卖(经纪)服务;可以为客户买卖债券;可以为客户买入或者沽出互惠基金以及单位信托基金等服务。

————————————————香港149号牌照的申请办理条件依旧拿1号牌照列举:

  1. 注册资本:公司为证券交易公司,缴足股本为一千万港元,速冻资金的最低数额为50万港币;(建议)
  2. 办公地址:要有香港实地租楼办公地址,面积没有特定

要求

  1. 银行账户:在港开设的银行账户并且存入规定的速动资金;
  2. 人员方面:学历资格、行业经验(3-6年)、管理经验(2年以上)、资格考试(通过证券及期货从业人员资格认证考试);申请办理符合上述条件的申请企业需向证监会提交申请,附带证监会表格和需要准备的其他文件材料,一般申请审核时间为6个月。

时间跨度比较长,申请

要求

也比较严格,需要申请办理的朋友可委托中港金融牌照顾问彭易办理,中港金融牌照顾问彭易可提供部分条件支持。另外有几家149号牌照正在转让中,需要的朋友请迅速联系.


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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