Hong Kong No. 149 plate application requirements，香港证监会号牌办理流程

详细介绍香港149号牌是一套组合技能，非常适合国内的金融公司进入香港市场。一号牌是证券交易牌照，主要为客户提供证券交易各项服务，也是几种类别的牌照中持有个人和单位数量多的一个。四号牌是证券咨询牌照，主要为客户提供投资建议。

这种咨询类的牌照比较少见，Generally speaking，4号牌是与1号牌搭配使用的，公司就可以使用4号牌功能来促成1号牌的证券交易。9号牌比较被大家熟悉，就是资产管理牌照。As the name suggests，拥有资产管理牌照，就可以帮助客户管理资产。类似于国内的私募基金。香港149号牌的申请，大的难点就在于RO 的寻找。

相关规定表明，每类受规管活动都必须委任至少两名负责人员直接监督进行有关活动。很多想要办理香港149号牌的投资人，都在RO上卡过关。不过实际上，如果公司同事拥有149号牌，只需要3名RO就可以满足

Require

Got it。

149number plate

Application conditions

：

1. 必须为香港方认可的公司，That is, a company incorporated in Hong Kong or a non-Hong Kong company registered at the Registrar；
2. 公司在香港有实际办公地址，且为甲级写字楼；
3. 与公司业务规模相适应的架构，business framework，内部监控系统都必须通过审核；
4. Responsible person，也就是俗称的RO；
5. 懂事成员比如有一名为RO；
6. 500万港币的香港公司注册资本，实缴股本与流动性资本不得低于300万，银行账户需要设立在香港。

香港149号牌的到手对企业来说必然是有非常多好处的。与国内投资氛围不同，国外投资各方面都比国内更为灵活，能够创建更好的投资环境。而拿到相对应的牌照，也侧面证明了公司的实力，能够从各方面得到更多高净值客户。

Changes in the number of Hong Kong No. 149 license plates processed (individuals)：1number plate：2007By 2017, the number of visitors increased from 20,800 to nearly 30,000；4number plate：2007By 2017, the number of visitors increased from 9,000 to nearly 20,000；9number plate：2007By 2017, the number of visitors increased from 2,000 to nearly 6,500。

Changes in the number of Hong Kong No. 149 license plates processed (institutions or companies)：1number plate：2007Reduced from 800 to nearly 650 by 2017；4number plate：2007Growth from 1,200 to nearly 2,100 by 2017；9number plate：2007Growth from 860 to nearly 1100 by 2017。以上数据也可以看出，香港149号牌的办理一直都是一个向上的增长趋势。

这也正可以看出香港149号牌的办理还处于一个热门的时期。如果有需要申请办理的，You can contact me directly。

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