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并购香港149号金融牌照条件及费用

金融牌照顾问

并购香港149号金融牌照条件及

费用

,以申请较多的1.4.9号牌为例,必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司,企业在香港有实际的办公地址(必须为甲级写字),有经验丰富的管理团队去协助运营公司,业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员RO,必须拥有两个持牌人,持牌的个人及负责人员的国籍方面,征监会无任何限制或特别规定。

要求

少一名负责人员必须以香港作为基地,以便直接监督有关业务,公司内少一名负责人员必须为董事局成员,香港公司注册资本

要求

500 万港币;必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于300 万港币。

必须在香港的银行开立账户,以上就是关于香港金融

牌照类型

逐一介绍,关于牌照申请这方面其实都大同小异,都是以香港公司为监管条件去申请牌照的。股东背景

要求

:1.主体资格:必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司,并购香港149号金融牌照条件及

费用

  1. 胜任能力:持牌法团及注册机构在进行相关业务时,要管理好在经营时可能面对的风险,具体而言即拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的业务人员;(具体参见:证监会另行公布的《胜任能力的指引》、《持牌人或注册人操守准则》、《持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》)。
  2. 负责人员:每类受规管活动必须委任至少两名负责人员直接监督有关活动;每类受规管活动必须至少有一名负责人可以时刻监督有关业务。

如果角色安排不会造成冲突,同一人可以受委任监督多于一类受规管活动;并购香港149号金融牌照条件及

费用

,负责人中至少有一名是符合《证券及期货条例》所定义的执行董事;所有的执行董事必须向证监会寻求核准;呈交牌照申请时,向证监会一并呈交所有拟成为负责人员的核准申请;4.大股东等须具备适当人选的资格:大股东、人员、就受规管活动而雇用的任何其他人,就该类活动与有联系的任何其他人,都必须具备适当人选的资格。

有关详情请阅《证券及期货条》第129条。经过查阅相关资料,申请牌照时,并没有限制信托计划及资管计划等SPV为大股东。但根据《证券及期货条》第129条,要考察大股东的财政能力和偿付能力,SPV为大股东可能很难通过审核。

  1. 主体的财政能力:持牌法团及注册机构在进行相关业务时,须维持足够的股本及速动资金(速动资金指:能迅速转换成为现金或已属于现金形式的资产)。例如,在申请提供资产管理(第9类牌照)时,持牌法团及注册机构低应缴纳5百万港元股本及维持3百万港元的速动资金。
  2. 购买相关的保险持牌法团及注册机构在申请相关牌照时,应购买与业务相对应金额的保险。港信通彭易经理提供的专业服务公司从初的设置到证监会牌照申请和一站式咨询服务为我们的客户。如果你在香港已经有一个操作,我们可以提供一个持续合规支持来降低你的合规相关

费用

而保持良好的合规控制。

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关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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