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香港149号牌照转让

金融牌照顾问

香港149号牌照转让本文由根据专业经验整理编辑有关香港149号牌照的相关介绍网络上已经有不少,有意办理或者收购的投资人士相信也都做好相关的功课,什么是香港149号牌照,用途分别是什么,在下文重新给大家梳理一遍,现持香港149号牌照转让,符合即时开展业务的需要。

香港149号牌照中,1号牌照可以说是持有的个人和机构数比较多的一类牌照,到2016年9月,持有香港1号牌照的机构和个人分别有1093个和26125个。

它是证券交易牌照,按照是否具有持客户资产资格分为大1和小1牌,大1牌指的是可以持有客户资产代为操作的牌照,一般价格会高于小1牌_____香港149号牌照转让。

第二个比较热门的牌照就要提到香港4号牌照,它属于香港《证券及期货条例》中受规管牌照的第四类牌照,通常是和香港1号牌照一同申请的,因为它主要是针对证券提出专业意见的证券牌照,香港149号牌照转让能够避开香港证监会繁琐的申请程序,在短时间内部署香港证券市场。

香港9号牌照,可以说是内地大型私募机构的新宠,在港股大涨,而国内私募严加管制的背景下,通过办理香港9号牌照,投资人可以走正常渠道进行海外投资。

作为香港资产管理牌照,香港9号牌照也有大小9号牌照之分,同样的,大9牌照能够持有客户资产为其进行资产的打理,市场更为广阔,一些规模比较大的公司,通常会考虑以香港149号牌照转让的方式去布局香港的证券市场。

香港149号牌照在申请上有差别,但在RO(持牌负责人)上都必须

要求

2名以上,其中1号牌和9号牌的RO可以共用,香港149号牌照只需要3名RO。


关于港信通

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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