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香港1.4.9券商牌照办理渠道有哪些_

金融牌照顾问

香港

  1. 9牌照是目前香港十大券商牌照里面最为抢手的牌照资源,沪港通和深港通相继开通之后,香港
  2. 9牌照办理更是呈现出大的需求,更多的内地企业想通过申请香港
  3. 9牌照来和国际市场接轨,寻求更广阔的发展平台。内地人要申请香港
  4. 9券商牌照办理一般找到委托代办。

香港1.4.9牌照办理分别是经营证券交易、证券、资产管理所要获得的香港牌照资源,都是由香港证监会负责审批。那么,我们分别对这三个牌照的展开来解析。

首先,香港1号牌照,从事证券交易活动的企业要配备的资质,它的持有者比另外九类的持有者都多,一般会和香港4号牌照——证券连带申请,以完善公司的服务板块,促成交易。

————侯————香港4号牌照办理即证券类的经营资质,一般是就证券给客户提出相关建议,并且提出的建议务必有可靠参考性,因此证监会方面

要求

从业的人员需要通过相关测试,以筛选出有证券意见提供资质的工作人员,从业人员不得出现故意误导客户购置证券的情况,否则按相关法规查办。

而香港9号牌照,作为资产管理类牌照是内地私募机构布局的重点对象。业内人士认为,9号牌照的确是国内大型私募出海的主流方式之一。很多私募管理基金有意将香港作为国际投资者资金流入的平台回望去年香港9号牌照的办理情况来看,共有165家机构从香港证监会方面获取香港9号牌照。

但近年来,香港9号牌照办理难度也在不断上调当中,办理的步骤也比较繁琐,因此也有不少人考虑代办或是收购的渠道进行。————侯————内地企业对香港证监会方面的政策不熟悉,一头扎进去办理导致碰壁的案例并不少,因此兜兜转转找到了代办。

代办香港

  1. 9牌照多年从业经验,有专业的驻港团队负责办理、跟进,与审批部门保持长期沟通工作,能精准把握香港方面政策动向。如果是考虑到时间问题,申请人也可选择收购的渠道进行业务的开展。香港
  2. 9券商牌照办理

关于港信通

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林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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