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申请香港149牌照都有什么要求

金融牌照顾问

1号牌证券交易:为客户提供股票及股票期权的买卖经纪服务,为客户买卖债券,为客户买入卖出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券,相当于内地证券公司,为客户提供股票买卖类的业务。只有获得了1号牌照,才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪等相应的服务。

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找彭易经理2号牌期货合约交易:为客户提供指数或商品期货的买卖服务。为客户提供指数或商品期货的经纪服务。为客户买入或沽出期货合约。相当于内地期货公司,为客户提供期货合约买卖类的业务。只有获得了2号牌照,才能在香港从事为客户提供期货合约交易、经纪等相应的服务。

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找彭易经理3号牌杠杆式外汇交易:以保证金形式为客户提供外汇交易,只有获得3号牌照,机构才可从事外汇杠杆交易等相应的业务。

4号牌针对证券交易提供操作意见:向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见,发出有关证券的研究报告或分析,只有获得了4号牌照的机构才能在香港为客户提供证券投资建议,发布相关的研究报告等相应的服务。

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找彭易经理5号牌针对期货合约交易提供操作意见:向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见。发出有关期货合约的研究报告或分析,只有获得了5号牌照的机构才能在香港为客户提供期货投资建议,发布相关的研究报告等相应的服务。

6号牌针对机构融资提供意见:为上市申请人担任首次公开招股的保荐人。针对《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见,针对《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见,只有获得6号牌照才可以从事机构融资提供相应意见服务的业务。

7号牌提供自动化交易服务:通俗来讲就是开设线上交易服务,目前证券、期货、外汇、债券等交易均可通过线上交易平台来交易。只有获得7号牌照交易商才可提供线上交易服务。8号牌提供证券保证金融资:为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品。

只有获得8号牌才可为客户提供证券抵押融资业务,类似于国内的证券融资,通常拥有1号牌也提供这种融资服务。申请香港149牌照都有什么

要求

9号牌提供资产管理:以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合。只有获得了9号牌照才能在香港发行基金,管理客户资金等。相当于内地的私募基照。

10号牌提供信贷评级服务:针对公司、债券及主权国的信用可靠性进行等级评定。国际的评级机构有标准普尔、穆迪、惠誉,在香港只有获得10号牌照才可成为评级机构。

申请香港证监会金融牌照

要求

办理香港牌照找彭易经理首先就是必须在香港有公司,而且有实际办公场地,面积要合适,对公司的注册资金是有一定的

要求

的具体的就是每个牌照都会有一些差异,1号牌就分大牌小牌,大牌要1000完注册资金小牌只需要500万,那像4号牌这样的单纯做咨询的注册资金就更少。

更重要的就是要持牌人(ro),1号牌要3个,这个持牌人是在香港有考取资格证的人,这个资格证

要求

是从业5年以上才有资格考的,所以一般都是找香港本地人担任。对公司人员的规定获发香港9号牌照的资产管理公司必须少有两名负责人员。也就是OR。

在持牌香港9号牌照的个人及负责人员的国籍方面,证监会无任何限制或特别规定。

资产管理公司内少一名负责人员必须为董事局成员,但若其他的董事局成员没有积极参与或负责直接监督资产管理活动,他们则不一定需要获发牌成为资产管理业务的负责人员,办理香港牌照找彭易经理另外,虽然证监会

要求

少一名负责人员必须以香港作为基地,以便直接监督有关业务,但该名负责人员并不需要在所有时间都身处香港,条件是在有需要时,证监会必须能够与资产管理公司内少一名负责人员即时联络上。

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林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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