香港证监会持牌规模创纪录新高
香港证监会于2月17日发表《季度报告》（2016年10月至12月）。截至去年12月31日，持牌机构及人士和注册机构总数达到42,665，创下新高；持牌机构数目则上升11%至2,411家，同样刷新纪录。
上市监管谘询与电子化牌照申报要求
香港证监会正与香港交易及结算所有限公司（港交所）分析市场对改善上市监管决策及管治架构联合谘询的回应。同时，证监会致力落实自2017年2月1日起生效的强制性规定，要求所有个人经证监会电子服务网站提交牌照申请、通知书及周年申报表。
双重存档制度下的上市申请审阅进展
在双重存档制度下，截至12月为止的九个月内，香港证监会协同港交所审阅了193宗上市申请，按年上升9%。
期内重点工作包括启动深港股票市场交易互联互通机制，以及香港证监会与瑞士金融市场监管局就基金互认安排签署协议，进一步推动跨境市场互联互通与基金产品互认安排的发展。
资产管理规管、销售透明度与高级管理层问责
季内，香港证监会就建议加强资产管理业规管及销售时的透明度展开公众谘询，并就核心职能主管措施发出通函，旨在厘清持牌机构高级管理层的问责性。
证监会亦发出另外两份通函，进一步厘清持牌机构及人士现时为客户提供合理适当建议的责任，并提供相关指引。对持牌机构而言，销售流程、适当性评估、管理层职责及内部控制要求均将持续成为合规管理的重点。
供股、公开发售活动监管及纪律处分情况
此外，香港证监会宣布正联同香港联合交易所有限公司（联交所）密切注意供股及公开发售活动，并检视《上市规则》的相关规定。
季内，证监会对五家持牌机构及11名代表采取纪律处分，涉及罚款合共980万元。该等执法数据反映，香港金融监管环境持续强调持牌机构治理、业务操守、客户保障及市场秩序维护。
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