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香港149号牌照办理,办理香港149号牌照

金融牌照顾问

随着国内金融市场的饱和,国内企业进军国际市场的势头开始凸出。而香港149号牌照是内地布局香港市场的主要手段,尤其是香港9号资产管理类牌照,是内地私募机构争相争夺的香港券商牌照资源,获得香港9号牌照等于拥有了在国际市场的通行证,企业有更广阔的资金吸纳平台。香港149号牌照办理成为内地企业关心的方向。

简单对香港149号牌照做个介绍,要知道香港的券商牌照共有十类,而香港149号牌照办理属于其中三类需求量比较大的,香港1号牌照具有证券交易功能,有为客户提供股票或期权买卖、债券买卖等多种业务服务的功能;香港4号牌照是有需要增设证券咨询服务需求的单位申请办理的,一般申请人会考虑和1号牌同时申请;香港9号牌照属于资产管理类牌照,可以为海外投资者进行资产管理服务。

对他们的途径的了解,有助于申请人香港149号牌照办理工作的开展。————————申请香港149号牌照办理,说简单不简单,说难,只要满足条件以及熟悉香港证监会

办理流程

也不难。近几年来,内地对香港149号牌照需求量拉动明显,香港证监会对香港149号牌照申请的审批也逐步收紧。

主要有以下

要求

:1)不低于500万元的缴足资本,不低于300万元的流动资金;2)2名以上的持牌负责人,要符合证监会

要求

;3)机构负责人员要具备相应学位或通过香港证监会指定的专业资格考试;4)有香港公司;5)具备良好的公司架构以及有一定风险管理能力对于符合以上

要求

的申请人,香港149号牌照办理只要准备规定材料向香港证监会提出申请即可。

香港证监会会考核的重点有四项:1.公司的财政状况和偿付能力2.学历或资历3.是否具备公正进行有关受规管活动的能力4.信誉、品格、可靠程度以及财政方面的稳健性。通过这四项考核,香港149号牌照办理是水到渠成的事情。————————在香港证监会正式发证之后,后续工作也不能落下。

申请人在发牌后的一个月时间内向证监会公告公司的财政年度终结日期;在财政年度终结后4个月内,呈交其经审核账募并保证每个月呈交财政资源申报表至香港证监会。香港149号牌照办理请咨询


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林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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