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香港1号牌照和4号牌照有什么区别

金融牌照顾问

香港1号牌照和4号牌照有什么区别 专理代理香港149牌照申请审批,香港放债人牌照、金钱服务经营者牌照办理、香港保险牌照申请、专业服务,成功案例多 香港1号牌照办理:也叫证券交易牌照,持有的公司或者个人能够具备供与股票以及各类资产交易的业务资格。

香港4号牌照办理:证券咨询牌照;持有个人或企业能够利用相应的证券知识,对证券投资者加以引导。 香港9号牌照办理:资产管理牌照;能够为海外投资者打理证券或者是其他资产的项目。 如果单位持有任一牌照,须有不少于两名的持牌人,但是持有香港1.4.9号牌照的单位,只要3个持牌人能够运作。

7月26日,中州证券(01375.HK)发布公告,该公司香港子公司中州国际金融控股有限公司已于昨日获得4号牌照(证券咨询),而此前的7月19日,其刚刚获得9号牌照(资产管理)。

据了解,由于香港金融牌照全部放开,各大金融机构的竞争非常激烈,能否在短期内拥有全部牌照,从而更好地服务客户,是衡量一家金融机构综合实力的重要标准。

中州国际去年7月份取得1号牌照(经纪业务),9月份正式营业,今年2月份完成对香港本土投行泛亚金融的收购,成功拥有了6号牌照(投行业务),同时还取得了放债人牌照,拥有了大力发展孖展、股票质押和可转债投资等资本中介业务和保荐企业到香港主板、创业板上市等投行业务的良好基础。

此次取得4号和9号牌照后,中州国际已拥有1、4、6、9和放债人牌照,标志着其香港全牌照金融机构建设又向前迈了一大步。 据悉,中州国际上半年经营状况良好,下半年随着资管等新业务的顺利开展,其经营业绩有望进一步提升


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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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